Geldwäscheprävention - Auskunft als Verpflichtete/r erteilen

1. Auskunft über alle Geschäftsangelegenheiten und Transaktionen zu erteilen und
2. Unterlagen vorzulegen, die für die Einhaltung der in diesem Gesetz festgelegten Anforderungen von Bedeutung sind.

1. Sie erhalten postalisch eine Aufforderung zur Abgabe von Auskünften über Geschäftsangelegenheiten und Transaktionen und/oder zur Vorlage von entsprechenden Unterlagen.
2. Sie reichen die angeforderten Nachweise bei der zuständigen Aufsichtsbehörde ein.
3. Die Aufsichtsbehörde prüft die Auskünfte und Unterlagen.
4. Sie erhalten eine Mitteilung während und/oder nach Abschluss der Prüfung.

Voraussetzungen

• Aufforderung durch Behörde zur Vorlage von Unterlagen
  
  Sie haben eine Aufforderung zur Abgabe von Unterlagen von der zuständigen Aufsichtsbehörde erhalten.
• Auskunftspflicht
  
  Auskunftsverpflichtet sind nur natürliche oder juristische Personen oder Personengesellschaften, die tätig sind als:
  

  1. Finanzunternehmen
  2. Versicherungsvermittler/innen mit Sitz im Inland oder mit Sitz im Ausland, soweit sie im Inland gelegene Niederlassungen unterhalten
  3. Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder, wenn sie die in § 2 Absatz 1 Nummer 13 GwG bestimmte Dienstleistungen für Dritte erbringen
  4. Immobilienmakler/innen
  5. Buchmacher/innen
  6. Güterhändler, Kunstvermittler/innen und Kunstlagerhalter/innen, soweit die Lagerhaltung in Zollfreigebieten erfolgt
• Berechtigter Vertreter
  
  Die Person, die die Unterlagen einreicht, muss Mitglied der Leitungsebene oder interner/externer Geldwäschebeauftragter des Unternehmens sein.
  Der rechtliche Beistand und/oder Steuerberater des Verpflichteten dürfen unter Vorlage der Originalvollmacht und Benennung des Gegenstandes die Einreichung ebenfalls tätigen.

Erforderliche Unterlagen

• Abgabe von Auskünften / Vorlage von Unterlagen
  
  Je nach individueller Aufforderung durch die Aufsichtsbehörde
  

  • Bei Fragen erkundigen Sie sich bei der für Sie zuständigen Aufsichtsbehörde, welche Unterlagen Sie konkret einreichen müssen und welcher Weg für die Übermittlung am besten geeignet ist.

Gebühren

keine

Rechtsgrundlagen

• Geldwäschegesetz (GwG) § 52 Abs. 1

Weiterführende Informationen

• Informationen zur Geldwäscheprävention der Senatsverwaltung für Wirtschaft
• Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (GwG)
• Erste Nationale Risikoanalyse
• Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU)

Für Sie zuständig

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