Money laundering prevention - Provide information as an obligated person at the location Department of Economic Policy and Economic Order

 Larger map

Contact

  • Senatsverwaltung für Wirtschaft, Energie und Betriebe
  • Department of Economic Policy and Economic Order
  • Martin-Luther-Str. 105 ,  10825 Berlin

    • Contact person

  • Geldwäscheprävention
  • Tel.: (030) 9013-0
  • Fax: (030) 9028-5305
  • This facility is fully accessible to wheelchairs.
  • Handicapped parking space available.
  • An elevator with limited accessibility to wheelchairs is available.
  • A WC fully accessible to wheelchairs is available.
Explanation of symbols

Public transportation

Payment options

  • Payment is not provided

Service description

Money laundering prevention - Provide information as an obligated person

Als Verpflichtete/r nach dem Geldwäschegesetz haben Sie der zuständigen Aufsichtsbehörde auf Verlangen unentgeltlich:
  1. Auskunft über alle Geschäftsangelegenheiten und Transaktionen zu erteilen und
  2. Unterlagen vorzulegen, die für die Einhaltung der in diesem Gesetz festgelegten Anforderungen von Bedeutung sind.
Die vorzulegenden Unterlagen sind im Original, in Form von Kopien oder in digitaler Form auf elektronischem Wege oder auf einem digitalen Speichermedium zur Verfügung zu stellen.

Die Auskunft und die Belegvorlage haben unentgeltlich zu erfolgen.

Verfahrensablauf:
  1. Sie erhalten postalisch eine Aufforderung zur Abgabe von Auskünften über Geschäftsangelegenheiten und Transaktionen und/oder zur Vorlage von entsprechenden Unterlagen.
  2. Sie reichen die angeforderten Nachweise bei der zuständigen Aufsichtsbehörde ein.
  3. Die Aufsichtsbehörde prüft die Auskünfte und Unterlagen.
  4. Sie erhalten eine Mitteilung während und/oder nach Abschluss der Prüfung.

You can also access this service online

Online processing

Prerequisites

  • Request by the authority to submit documents
    You have received a request for documentation from the competent supervisory authority.
  • Duty to provide information
    Only natural or legal persons or partnerships operating as the following are obliged to provide information:
    1. Financial companies
    2. Insurance brokers based in Germany or abroad, provided they maintain branches in Germany
    3. Service providers for companies and for trust assets or trustees, if they provide the services specified in Section 2 (1) No. 13 GwG for third parties
    4. Estate agents
    5. Bookmakers
    6. Commodity dealers, art dealers and art warehouses, provided that the warehousing takes place in duty-free areas
  • Authorized representative
    The person submitting the documents must be a member of the management level or internal/external money laundering officer of the company.
    The obligated person's legal counsel and/or tax advisor may also make the submission upon presentation of the original power of attorney and designation of the subject matter.

Documents required

  • Provision of information / submission of documents
    Depending on the individual request by the supervisory authority
    • If you have any questions, ask the supervisory authority responsible for you which specific documents you have to submit and which way is best for the transmission.

Fees

none

Legal basis

More information

Finanzunternehmen, Versicherungsvermittler, Dienstleister für Gesellschaften, Treuhandvermögen, Treuhänder, Immobilienmakler, Buchmacher, Güterhändler, Kunstvermittler, Kunstlagerhalter (Lagerhaltung in Zollfreigebieten), mit Betriebssitz in Berlin

Other options

Download

Download page as PDF

Further information about this

back to top of page